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证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易Ⅱ.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易Ⅲ.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券
单选题
证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。
Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
Ⅱ.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
Ⅲ.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券
A. Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B. Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D. Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
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证券公司从事证券经纪业务可以()
证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于()
证券公司在经营活动中,经纪业务和自营业务可以混合操作。( )
关于证券经纪业务,以下说法中正确的有( )。Ⅰ.在证券经纪业务中,证券公司充当证券买方和卖方的代理人Ⅱ.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的所有税费Ⅲ.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金Ⅳ.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下的行为:( )。
加强证券公司经纪业务内部控制的措施有( )。
下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有( )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
某证券公司的业务包括证券经纪、证券承销和证券白营业务,该证券公司的注册资本最低不得少于:( )
证券经纪人只能接受()家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
下列业务中,超出经纪类证券公司可从事的业务范围有()。
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()
设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时,证券公司或信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的()。
证券公司经纪业务的服务可以分为( )。
(2020年真题)下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有( )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
我国经纪类证券公司只能从事证券()业务。
证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币()。
证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币( )。
在证券经纪业务中,证券经纪商具有( )。
在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。 Ⅰ.证券公司在经纪业务中赚取买卖差价 Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险 Ⅲ.证券公司与客户是代理委托关系 Ⅳ.证券公司为客户提供服务,佣金是其主要的业务收入
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和( )业务分开办理,不得混合操作。
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