登录/
注册
下载APP
帮助中心
首页
考试
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
()对保荐机构实行持续监管。
单选题
()对保荐机构实行持续监管。
A. 证券登记结算机构
B. 证券业协会
C. 证券交易所
D. 中国证监会
查看答案
该试题由用户150****64提供
查看答案人数:19582
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户150****64提供
查看答案人数:19583
如遇到问题请
联系客服
搜索
热门试题
保荐制度主要内容包括( )①建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度②明确保荐期限③分清保荐责任④引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施
保荐机构向中国证监会报送的年度执业报告应当包括()。Ⅰ.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ.保荐机构对保荐代表人的月度、季度和年度考核、评定情况Ⅳ.保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明
发行人出现下列( )情形,全国股转公司可以视情节轻重,对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。
( )可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
持续督导期间,保荐机构应()。
持续督导期间,保荐机构应( )。
在持续督导期间,保荐机构发生变史,新聘请的保荐机构应当完成原保荐机构木完成的持续督导工作,且持续督导的时间不得少于()会计年度
保荐制度的主要内容包括( )。①明确保荐期限②分清保荐责任③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度④保荐人全权负责⑤引进持续信用监管和“冷淡对待”
保荐机构的持续督导内容有()。
保荐机构的持续督导内容有( )。
保荐机构的年度执业报告内容包括( )。Ⅰ.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ.保荐代表人年度执业情况的说明Ⅳ.由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有( )。
( )依法对保荐代表人进行注册和变更执业机构的登记。
中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。Ⅰ.监管谈话、重点关注Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选
保荐机构对保荐项目的重要事项进行尽职调查并填写《问核表》,以下说法正确的有( )
因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请保荐机构持续督导的时间不得少于()个完整的会计年度。
下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法,不正确的是( )。
下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法,不正确的是( )。
保荐机构内向其住所地的中国证监会派出机构报送的年度执业报告应当包括()。Ⅰ保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明Ⅱ保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况Ⅳ保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其法定代表人签字
有权对保险专业代理机构进行监管的机构是()
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于聚题库网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
账号登录
短信登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了