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某证券公司作为保荐机构指派员工李某、王某担任一家股份公司首次公开发行股票并上市项目的保荐代表人。中国证监会在审核过程中发现保荐机构及保荐代表人在保荐过程中未勤勉尽责,可采取的监管措施有()。
多选题
某证券公司作为保荐机构指派员工李某、王某担任一家股份公司首次公开发行股票并上市项目的保荐代表人。中国证监会在审核过程中发现保荐机构及保荐代表人在保荐过程中未勤勉尽责,可采取的监管措施有()。
A. 重点关注
B. 出具警示函
C. 责令公开说明
D. 认定为不适当人选
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王某委托证券公司进行证券买卖,证券公司为了谋取佣金收入,诱使王某进行了一些不必要的证券买卖,该证券公司的行为属于( )。
王某委托证券公司进行证券买卖,证券公司为了牟取佣金收入,诱使王某进行了一些不必要的证券买卖,该证券公司的行为属于( )。
游客王某一家在李某承包的水库戏水,李某的雇工张某和孙某以为王某在偷鱼苗将其打伤。下列说法正确的是()
游客王某一家在李某承包的水库戏水,李某的雇工张某和孙某以为王某在偷鱼苗将其打伤。下列说法正确的是()
游客王某一家在李某承包的水库戏水,李某的雇工张某和孙某以为王某在偷鱼苗将其打伤。下列说法正确的是()。
某期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务,则该证券公司应当满足的风险控制标准包括()。
2018年9月,李某、王某二人出资设立一家有限责任公司。李某的下列行为属于抽逃出资的是()
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是( )。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关乎王某的说法正确的是()。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是( )。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法错误的是( )。
游客王某一家在李某承包的水库戏水,李某的雇工张某和孙某以为王某在偷鱼苗而发生冲突,将王某打伤。下列选项正确的是()。
中国居民王某是一家公司的员工,其2012年的收入情况如下:
张某担任一家国有资本控股的股份有限公司的董事长,现因人事变动,需由张某兼任公司总经理。该兼任事项应当经公司的()同意。
某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述,不符合证券法律制度规定的是()
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患,王某的下列做法错误的是( )。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,王某发 现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患,王某的下列做法错误的是()
王某趁李某一家上班之际,撬开了李某家的后窗进入其家,翻箱倒柜寻找一切可以带走的有价值的财物,当王某正在寻财时,李某回家取遗忘的东西,撞上了王某。王某拿出随身携带的利刃刺向李某左胸,趁李某倒地时,迅速离开了李某的家。因家中没人,李某最终因流血过多死亡,王某行为应该
某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。
某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是( )。
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