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证券交易所对上市公司董事会秘书的职责履行进行考核的内容包括()
多选题
证券交易所对上市公司董事会秘书的职责履行进行考核的内容包括()
A. 诚信情况;
B. 信息披露事务工作情况;
C. 投资者关系管理工作情况;
D. 股权管理工作情况;
E. 股东大会、董事会会议筹备组织工作情况;
F. 协助董事、监事和其他高级管理人员合规工作的情况。
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证券交易所相关部门依据《股票上市规则》及《上市公司董事会秘书资格管理办法》负责上市公司董事会秘书和证券事务代表的资格培训、后续培训和资格管理。
上市公司董事会秘书违反《深圳证券交易所股票上市规则》规定,深圳证券交易所视情节轻重给予()处分。<br/>Ⅰ公开谴责<br/>Ⅱ通报批评<br/>Ⅲ罚款<br/>Ⅳ公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书<br/>Ⅴ警告
上市公司董事会在完成对拟离任董事会秘书的离任审查后,应将离任审查情况向证券交易所报告。
参考人员拟被聘为上市公司董事会秘书或证券事务代表的,证券交易所依据()综合评定,颁发《董事会秘书资格证书》。
交易所将董事会秘书考核结果通知上市公司董事会及董事会秘书,并抄送有关主管部门。
董事会秘书空缺期间,上市公司应当及时指定()或()代行董事会秘书的职责,并报交易所备案。
上市公司董事会秘书为上市公司高级管理人员,对上市公司和董事会负责,忠实、勤勉地履行职责。
新股发行议案经董事会表决通过后,上市公司应当在()内报告证券交易所。
对上市公司进行监管是证券交易所的一个功能()
被交易所公开认定不适合担任上市公司董事、董事会秘书的董事会秘书应在离任前提交离任履职报告书,并接受交易所考核。
董事会秘书资格培训参考人员参加董事会秘书资格考试,证券交易所给予资格证书。()
证券交易所具体实施上市公司董事长谈话工作。
上市公司董事会秘书空缺期间,董事会应当指定2名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责,并报交易所备案,同时尽快确定董事会秘书人选。()
上市公司董事会秘书空缺期间,董事会应当指定1名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责,并报交易所备案,同时尽快确定董事会秘书人选。()
上市公司董事会秘书空缺期间,董事会应当指定1名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责,并报交易所备案,同时尽快确定董事会秘书人选。( )
证券交易所以上市公司信息披露和规范运作的正确性为重点,对董事会秘书的年度履职情况或离任履职情况进行考核。
上市公司董事会秘书空缺期间,董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责,并报交易所备案,同时尽快确定董事会秘书人选。( )
在考核年度内被证券交易所通报批评的董事会秘书,其年度考核结果最高为基本合格。
证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管,对会员进行监管以及对上市公司进行监管。()
被交易所通报批评以及年度考核不合格的上市公司董事会秘书,应参加交易所举办的最近一期董事会秘书后续培训。
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