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证券公司从事客户资产管理业务,不得有的行为包括( )。 Ⅰ.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送 Ⅱ.内幕交易、操纵市场 Ⅲ.以转移资产管理账户收益为目的,在自营账户与资产管理账户之间进行买卖 Ⅳ.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,不得有的行为包括( )。
Ⅰ.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送
Ⅱ.内幕交易、操纵市场
Ⅲ.以转移资产管理账户收益为目的,在自营账户与资产管理账户之间进行买卖
Ⅳ.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易
A. Ⅰ,Ⅲ
B. Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格
证券公司从事资产管理业务,公司净资本不得低于()。
证券公司从事客户资产管理业务,应当依照规定向( )申请客户资产管理业务资格。
证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,证券公司不得有的行为有()
根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。
证券公司不得接受()成为定向资产管理业务客户
证券公司从事客户资产管理业务,应当符合的条件是( )。
证券公司从事客户资产管理业务,投资风险应当由( )承担。
按规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。
经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。①以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户②挪用客户资产③将自营业务抢先于资产管理业务进行交易④操纵市场
(2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向()申请客户资产管理业务资格。
证券公司从事资产管理业务,可以( )。
证券公司从事资产管理业务,可以( )。
证券公司从事资产管理业务,其资产管理业务应当符合的条件不包括()。
证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户
证券公司从事客户资产管理业务,不得有()行为。 ①挪用客户资产 ②向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 ③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 ④将资产管理业务与其他业务分开操作
证券公司从事客户资产管理业务,应该遵守哪些信息隔离的规定?
证券公司从事客户资产管理业务时,下列行为中违法的有()
证券公司从事资产管理业务的条件()。
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