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未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于虚假陈述行为,是证券法律制度禁止的交易行为。
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未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于虚假陈述行为,是证券法律制度禁止的交易行为。
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A证券公司未经客户的委托,擅自为客户买卖证券的,违法所得达到五十万元,针对A证券公司可以采取的处罚措施是()
禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。Ⅰ违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券Ⅴ为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
以下选项中,哪些是损害顾客利益的行为( )。①不在规定时间内向顾客提供交易的确认文件②违背客户的委托为其买卖证券③为谋求佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为( )。 Ⅰ.侵占、损害客户的合法权益 Ⅱ.未经客户的委托擅自为客户买卖证券 Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.泄露客户资料
禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。<br/>Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券<br/>Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件<br/>Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金<br/>Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券<br/>Ⅴ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的证券机构称为( ) 。
下列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券 Ⅳ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。( )
接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的经营机构是()
证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。
证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为()
证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为( )。
期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容,擅自进行期货交易。
市价委托是指客户委托会员(“证券公司”)按约定价格买卖证券。
未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券,处理措施正确的有( )。①有损害客户利益的行为的,给予警告②没收违法所得③处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款④对直接负责的主管人员撤销任职资格
证券公司接受客户的委托买卖证券时,( )。
列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券Ⅳ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 Ⅰ.接受客户全权委托,代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间 Ⅱ.挪用客户交易结算资金和证券,将客户资金和证券出借或抵押 Ⅲ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅳ.为投资者提供投资咨询
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