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美国监管证券投资基金的法律有( )。Ⅰ.《1933年证券法》Ⅱ.《1934年证券交易法》Ⅲ.《1940年投资公司法》Ⅳ.《1940年投资顾问法》
单选题
美国监管证券投资基金的法律有( )。
Ⅰ.《1933年证券法》
Ⅱ.《1934年证券交易法》
Ⅲ.《1940年投资公司法》
Ⅳ.《1940年投资顾问法》
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有()。
美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有()。<br/>①《1933年证券法》<br/>②《规则D》<br/>③《多德-弗兰克法案》<br/>④《开放式投资公司法》
美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有()。<br/>①《1933年证券法》<br/>②《规则》<br/>③《多德-弗兰克法案》<br/>④《开放式投资公司法》
在美国证券市场的有关法律法规中,涉及期货投资基金监管的有()。
( )年,美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书,对基金进行描述。
()年,美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书,对基金进行描述
下列属于行政监管的主要法律法规依据的是()。<br/>Ⅰ《证券法》<br/>Ⅱ《证券投资基金法》<br/>Ⅲ《私募投资基金监督管理暂行办法》<br/>Ⅳ《创业投资企业管理暂行办法》
政府债券、证券投资基金份额的上市交易,不适用《证券法》的规定。()
政府债券和证券投资基金份额的发行,不适用证券法的规定。( )
(2016年)( )年,美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书,对基金进行描述。
与1998年《证券法》相比,2005年《证券法》主要修订的内容有( )。
行业自律管理的法律依据有( )。Ⅰ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅱ.《私募投资基金募集行为管理办法》Ⅲ.《证券法》Ⅳ.《证券投资基金法》
根据《证券法》,目前证券投资咨询机构从事( )业务存在实质法律障碍。
(2020年真题)对基金信息披露的原则、内容,禁止行为等各方面都作出了明确,严格规定的主要法律法规有( ).Ⅰ《证券法》Ⅱ《证券投资基金法》Ⅲ《证券投资基金信息披露管理办法》Ⅳ《证券业从业人员资格管理办法》
1933年通过的《证券法》和《格拉斯·斯蒂格尔法》从法律上规定了混业经营。()
(2016年真题)( )年,美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书,对基金进行描述。
对基金信息披露的原则、内容,禁止行为等各方面都作出了明确,严格规定的主要法律法规有().Ⅰ《证券法》Ⅱ《证券投资基金法》Ⅲ《证券投资基金信息披露管理办法》Ⅳ《证券业从业人员资格管理办法》
依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定,( )是我国基金市场的监管主体,依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
根据证券法律制度的规定,下列各项中,不符合证券投资基金规定的表述是( )
我国《证券法》《基金法》规定,非公开募集投资者人数不得超过( )
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