单选题

保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,中国证监会按照有关规定在(  )个月内不受理该保荐机构的推荐。

A. 1
B. 5
C. 3
D. 6

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保荐代表人出现下列情形中的(),中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;对于情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。I.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作Ⅱ.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责Ⅲ.未完成或者未参加辅导工作Ⅳ.未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责 保荐代表人出现( )情形且在情节特别严重的情况下,中国证监会可撤销其保荐代表人资格。Ⅰ尽职调查工作日志缺失Ⅱ未完成辅导工作Ⅲ唆使发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作Ⅳ参加持续督导工作 中国证监会发审委委员有下列情形之一的,中国证监会应当予以解聘() 保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。 保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。 发行人保荐机构报送发行申请文件在提交发审委审核之前,应当根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。() 保荐代表人出现( ),中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,采取认定为不适当人选的监管措施。Ⅰ 尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题Ⅱ 未完成或者未参加辅导工作Ⅲ 本人及其配偶持有发行人的股份Ⅳ 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作 保荐代表人出现下列()情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。<br/>Ⅰ.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题<br/>Ⅱ.未完成或者未参加辅导工作<br/>Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份<br/>Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作 下列情况中()的,应当终止保荐协议。Ⅰ.保荐机构被暂停资格6个月Ⅱ.发行人因再次申请发行新股另行解聘保荐机构Ⅲ.保荐代表人被中国证监会撤销资格Ⅳ.保荐机构被中国证监会撤销资格 保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记 ( ),经保荐机构保荐,可以向中国证监会申请发行可交换公司债券。 第 129 题 在辅导工作中,保荐机构应当制作工作底稿,出具阶段辅导工作报告,分别向中国证监会的派出机构报送。(  ) 主板发审委委员为()名,其中中国证监会的人员为()名,中国证监会以外的人员为()名。 未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务。(  ) 在辅导工作中,保荐人应当制作工作底稿,出具阶段辅导工作报告,分别向中国证监会的派出机构报送。(  ) 发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,由( )聘任。 发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的,应当终止保荐协议。(  ) 中国证监会于(  )制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。 保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、()报送“保荐总结报告书” 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交(  )。
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