多选题

以下涉及合规处理的合同归档邮寄差错为()

A. 营业部邮寄包裹过大,导致快递人员私自拆分造成合同丢失
B. 营业部未及时邮寄已放款客户签约合同造成合同积压
C. 客户签约合同、申请表、委托划扣授权书、POS机签约单等,所有客户签字处涂描,改,划,刻
D. 客户签字处为复印件、签字字体不一致或无手印
E. 未按贷款类型邮寄纸质版客户进件资料、进件资料打印模糊或放入他人进件资料

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实物合同归档操作,下面哪个操作是正确的() 营业部未及时邮寄已放款客户签约合同造成合同积压属于二级合规违规() 营业机构处理差错业务,应当流程合规、录入准确、处理及时,未按规定进行差错处理的,可以依据管理规定进行责任追究() 合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险 法律合规部◆贷记卡采用邮寄方式的,卡片应连同密码一起邮寄() 贷记卡采用邮寄方式的,卡片应连同密码一起邮寄。---法律合规部() 营业机构处理差错业务,应当流程合规、录入准确、处理及时,未按规定进行差错处理的,法人机构可以依据管理规定进行责任追究() 以下属于合同偏差处理合同措施的是()。 从合同拟定、合同审核、合同签订到合同归档,每个环节都要加强时限控制,确保在前签订完毕() 保证合同应当包括以下内容。---法律合规部() 根据公司《商务管理手册》法律事务与合同管理篇,承包合同归档的时限要求为() 农合机构负责业务差错调账的具体实施,由农合机构()根据处理权限对业务差错进行处理。 合规管理是指本行,,和,,有效管理合规风险的一个动态的循环过程() 各营业机构要严格遵守清算纪律,及时处理等信息类业务,合规处理各类差错及异常,确保清算渠道畅通() 以下不属于业务差错处理所涉及的系统交易是() 以有效防控合规风险为目的的合规管理中涉及的管理活动不包括() COSO认为“内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规,合规是内部控制的目标之一”。(    ) 归档时需邮寄两份原件归档的是() 一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序()。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价 跨境合规信息查询流程按照跨境清算业务合规查询、代理行合规信息查询相关规定执行。原则上以下哪些情况,视为无法判断,作不放行处理()
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