（2017年真题）有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（　　）。

期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( ) 期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 期货公司的董事，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。? 根据持股比例和对证券公司经营管理的影响，证券公司股东分为（） 证券公司有权自主经营，其他单位或个人不应对证券公司的合法经营进行干涉（） (2018年真题)证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。Ⅰ．董事Ⅱ．高级管理人员Ⅲ．经营管理的主要负责人Ⅳ．财务负责人 首席风险官应当向（ ）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 首席风险官应当向（ ）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况 首席风险官应当向期货公司（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 期货公司首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 期货公司首席风险官应当向（ ）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（）。<br/>①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题<br/>②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响<br/>③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理<br/>④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良 （2020年真题）证券公司合规负责人由（　　）决定聘任、解聘。 期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（　　） 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查。下列关于合规负责人的说法，正确的有( )。 ①合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可；②合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务；③合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告；④证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起5个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。