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某基金从业人员甲进入基金公司后,参加了基金销售人员从业考试,但成绩尚未公布,未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中,甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品,该行为违反了( )原则。
单选题
某基金从业人员甲进入基金公司后,参加了基金销售人员从业考试,但成绩尚未公布,未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中,甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品,该行为违反了( )原则。
A. 诚实守信
B.
C. 客户至上
D.
E. 守法合规
F.
G. 专业审慎
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股权投资基金新入职人员张某,在入职之前没有基金从业资格,在符合条件的情况下,入职后张某可以通过()获得基金从业人员的资质。Ⅰ.参加基金从业考试Ⅱ.公司推荐Ⅲ.资格认定Ⅳ.参加后续职业培训
股权投机基金新入职人员张某,在入职之前没有基金从业资格,在符合条件的情况下,入职后张某可以通过()获得基金从业人员的资质。Ⅰ.参加基金从业考试Ⅱ.公司推荐Ⅲ.资格认定Ⅳ.参加后续职业培训
某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了( )。
《证券投资基金法》规定基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金投资顾问机构及其从业人员、基金评价机构及其从业人员等基金服务机构都必须履行的法定义务不包括()。
根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员的特定禁止行为包括()。
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照()发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训
基金销售人员应当根据有关规定取得()认可的基金从业人员资格
基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,正确的是( )。
下列属于证券投资基金相关的法规和规则的是()。Ⅰ.中国证监会发布的《中国证券投资基金法》Ⅱ.中国证券投资基金业协会《基金从业人员行为准则》Ⅲ.基金公司的《证券投资基金销售规则》Ⅳ.基金公司对基金从业人员公司内部规则
基金从业人员参加后续培训应达到()学时
根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括()。
(2017年)基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照( )发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训。
基金销售机构人员应当根据有关规定取得( )认可的基金从业人员资格。
基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,不得有下列()情形
甲基金销售机构的销售人员参加了乙基金管理公司组织的中秋联谊会,并接受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼等礼物。甲基金销售机构的销售人员违反了()基金职业道德的要求。
某基金从业人员因未按规定进行年审而被暂停基金从业资格,该从业人员违反了基金职责道德规范中要求的()。
基金从业人员参加后续培训应达到( )学时
(2017年真题)基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照( )发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训。
基金从业人员在宣传销售基金产品时,以下做法正确的是()。
基金从业人员向客户推荐、销售基金时,以下行为错误的是( )。
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