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下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是( )。
单选题
下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是( )。
A. 《证券投资基金销售适用性指导意见》
B. 《证券期货投资者适当性管理办法》
C. 《私募基金销售适用性实施办法》
D. 《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》
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根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,()可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整
依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括()。
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括()。
具有普遍适用性、全面约束力和直接适用性的技术法规称为()
《证券期货投资者适当性管理办法》中规定,投资者可以分为()
根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证。
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证。 ( )
下列符合投资者适当性匹配的相关规定的是( )。Ⅰ. 了解客户的标准、程序和方法Ⅱ. 了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法Ⅲ. 评估适当性的标准、程序和方法Ⅳ. 执行投资者适当性制度的保障措施
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者分为普通投资者与专业投资者,其中专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。()
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》是由()颁布的。
科创板股票交易实行投资者适当性管理制度,会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度,对投资者进行适当性管理,下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是()。
我国股指期货投资者适当性制度从()等方面对投资者进行了限制性规定。
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(征求意见稿)》的规定,制定《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》。
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是()。Ⅰ. 专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护Ⅱ.基金募集机构在销售高风险的产品时,不得市场预判的角度向投资者提供确定性的判断Ⅲ.风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品Ⅳ. 基金销售机构应当对专业投资者和普通投资者在信息告知、风险警示等方面相同对待
销售机构应妥善保存履行销售适当性义务的相关信息资料,投资者适当性管理的制度、投资者信息资料、告知警示资料、录音录像资料及适当性自查报告等至少保存()
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者可以分为()
关于基金销售机构投资者适当性管理自查,以下说法错误的是( )。
基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是( )个月。
证券投资基金销售适用性应遵循原则()
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