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根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,下列关于证券投资咨询人员申登记必须具备的条件的说法,正确的有()。
多选题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,下列关于证券投资咨询人员申登记必须具备的条件的说法,正确的有()。
A. 具有高中以上学历
B. 具有良好的职业道德
C. 具有从事证券业务两年以上的经历
D. 未受过行政处罚
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根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》( )不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的,由监管部门处( )的罚款。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券公司及其业务人员在向本公司签约客户进行证券投资咨询业务活动时,不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。()
按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求,证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向()备案。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定,从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员,可以下列( )形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告 Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》
中国证监会及其派出机构依据( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》
根据国务院授权,中国证监会依法统一监督管理的机构包括()。Ⅰ.证券期货经营机构Ⅱ.证券投资基金管理公司Ⅲ.证券期货投资咨询机构Ⅳ.期货清算机构
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是( )
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是()
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括( )。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《证券投资顾问业务暂行规定》Ⅳ.《发布证券研究报告暂行规定》
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须( )。Ⅰ.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称Ⅱ.注明个人真实姓名Ⅲ.注明联系电话Ⅳ.对投资风险作充分说明
( )年,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。
( )年,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。
《证券投资基金管理暂行办法》发布时间是()
()年,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》
下列( )适用《证券期货投资者适用性管理办法》。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者可以分为()
中国证监会及其派出机构依据()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。<br/>①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》<br/>②《证券分析师执业行为准则》<br/>③《证券登记结算管理办法》<br/>④《证券经纪人管理暂行规定》
对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理,中国证监会及其派出机构依据中不包括( )。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》
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