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证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。()
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证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。()
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根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到( )处罚。
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。
综合类证券公司在经营活动中,经纪业务和自营业务可以混合操作。
证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是()
证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。 Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作; Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券; Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券; Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券。
根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于()的行为。
证券自营业务禁止的行为包括()。Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券
证券公司从事自营业务时的禁止行为包括:内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。
证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作;Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券;Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券;Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券。
证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
证券公司从事证券自营业务可以()。
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()
证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。
证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
(2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作;Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券;Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券;Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券。
证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。<br/>Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作;<br/>Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券;<br/>Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券;<br/>Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额
在我国,证券公司自营业务()。
根据《证券法》,证券公司必须将证券资产管理业务与( )分开办理,不得混合操作。①证券经纪业务②证券承销业务③证券自营业务④证券投资咨询业务
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