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基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括( )。
单选题
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
证券交易所自律管理的内容不包括( )。
A. 基金公司人员的聘任
B. 对基金上市交易的监控和管理
C. 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D. 对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
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基金监管是指监管部门运用()手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
基金销售监管是指监管部门运用(),对基金销售参与者行为进行的监督和管理。
基金监管是指监管部门运用手段,对基金市场参与者行为进行监督与管理()
基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括( )。
基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括()。
(2020年真题)基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括( )。
统计工作外部监管部门是指等监管部门()
关于对基金市场参与者行为进行的监督与管理,基金监管部门运用的手段有()。 I法律手段 II经济手段 III行政手段 IV政策手段
所谓证券市场监管,是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
各行政监管部门进行合同履约监管的内容包括()
属于基金监管部门规章的是()
根据依法监管的原则,基金监管部门既要依法履行监管职权,又要依法承担监管责任()
由于在岸基金的( )均处于本国境内,所以,基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。
由于在岸基金的( )均处于本国境内,所以,基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。
法律授权哪些监管部门受理核发食品生产经营行政许可?
( )是银行间市场的行政监管部门。
将区块链技术运用到实际的经济活动中,相关监管部门的成立以及操作规范与法律措施的落实到位是可以或缺的。
中国证监会通过内部基金监管部门具体实施的监管包括()。I、基金市场准入监管II、日常持续监管III、基金交易监管IV、基金信息披露监管
监管部门是市场约束的核心,以下不是监管部门作用的是( )。
广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及( )对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
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