热门试题
合规风险事项报告分为（）
商业银行的合规风险管理流程一 般包括对合规风险的（）
商业银行应及时向报送合规风险管理计划和合规风险评估报告（）
根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
案件（风险）发生后，各级行安全保卫部要在什么时间之内以《案件风险信息快报》形式，书面报送上级行（）
员工一般的违反规则的行为不会给银行带来合规风险（）
属于重大合规风险事项的是（）
商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行（ ）报告。
合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（ ）和（ ）。
合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（）和（）。
营业网点合规督导员每月（）日前将合规报告报送县（市）行合规主管，合规主管每月（）日前将合规报告报送合规管理员。
一般操作风险事件发生（或发现、告知）次日（A）时前，通过我行内部局域网报送经省级分行行领导签发的《一般／重大操作风险事件报告单》至总行内控合规部（）
商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。判断对错
一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序（）。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价
下列属于合规风险的是（）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
下列属于合规风险的是（）。Ⅰ投资合规性风险Ⅱ销售合规性风险Ⅲ市场波动合规性风险Ⅳ反洗钱合规性风险
一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
合规风险的主要种类包括（ ）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险
合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外，还包括（）。
