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被纳入重点监控账户名单的客户,临柜申请开户时需增加提供以下材料?()
多选题
被纳入重点监控账户名单的客户,临柜申请开户时需增加提供以下材料?()
A. 合规承诺书
B. 对客户进行合规交易培训的《投资者教育活动记录表》
C. 经审批的OA 请示
D. 证券交易委托代理补充协议
E. 填充
F. 填充
G. 填充
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境外机构申请开立境内账户时,开户行客户经理需与客户确认并查询客户是否已申请特殊机构代码()
客户申请开立II、III类账户时,需向绑定的I类账户开户行进行相关信息的查询验证,验证的内容包含账号、户名、证件号码、联系电话及账户当前状态等。
刘某名下一账户被列在电诈涉案黑名单中,该客户名下其他账户可以正常收付款()
黑名单包含本行逾期垫款客户名单、本行重组客户名单等()
需开办单位存款证明或资信证明的客户,如需证明不同开户网点的多个账户情况,需分别到账户的开户网点申请办理()
被交易所、中国结算列为重点监控账户的客户不得通过网上开户、网上营业厅等自助方式办理新开客户号、新开证券账户等业务()
客户当日单笔()的现金存款及开户须经后台柜员临柜授权。
客户临柜办业务时,BOP系统显示客户名下有多个一码通账号,处理方法包括以下操作()
对于纳入临柜业务电子印章适用范围的票据、记账凭证、客户回单等,不予加盖临柜业务实物印章()
针对我行重点营销的优质单位客户无法将证照原件带来我行柜台或无法临柜办理开户申请等特殊情况,我行可开辟“绿色通道”,采取方式提供上门核实资料原件、收取开户申请资料等服务()
客户当日单笔()金额的现金存款及开户须经会计主管临柜授权。
客户存在多个资金账户的,临柜重置交易密码和资金密码时柜员应()
对于纳入临柜业务电子印章适用范围的票据、记账凭证、客户回单等,应再加盖临柜业务实物印章()
根据客户资料变更的规范要求,渠道预开户时用户名需录入为()
对于黑名单客户申请开户应当直接拒绝驳回()
个人客户临柜办理新开户的,经办按照规定核验客户身份信息无误后,为其办理相关新开户手续()
对于已纳入长期不动户管理的账户,客户如需申请恢复使用原账户时,如满足以下()的,客户可继续使用原账户,不再办理销户及重新开户手续。
以下客户符合申请办理基金交易账户开户业务,但需监护人代理()
企业客户要成为网上银行注册客户。首先要在农信社开立(),然后需到账户原开户机构申请注册开户。
通过“全国企业信用信息公示系统”查实企业已纳入“严重违法失信企业名单”的,可以开户,但需纳入高风险等级客户管理()
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