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简述合规经理集中管理的意义。
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下列选项不属于基金管理人合规管理意义的是( )。
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()。
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
下列关于合规管理的意义说法错误的是( )
属于合规经理权限的是()
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
合规经理派驻制相互制约原则:合规经理和网点负责人在内控上相互制约,合规经理履行工作职责时不受派驻网点负责人的干预。
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规管理职责包括()。Ⅰ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅱ.审议和批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估Ⅲ.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映的问题采取措施解决Ⅳ.根据总经理提名决定合规责任人的聘任、解聘及薪酬事项
合规经理工作职责主要包括()
合规经理对分析岗有()职责
合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()
合规工作只是合规管理部门的事情,对公客户经理只需要做好客户营销和维护就可以了。
网点兼职合规经理可以由从业经验较为丰富的基层员工担任,承担网点内控合规及操作风险管理工作()
合规经理派驻制必须遵循哪些原则
合规经理的绩效考核与()挂钩
合规经理派驻制必须遵循哪些原则
合规管理制度体系主要包括以下三个方面();合规管理具体制度,诚信合规手册,合规指南;合规管理专业部门制定的本业务领域规章制度
建立合规部门的意义不包括()。
SMP的合规管理包含内部合规和外部合规,下面一项不属于外部合规()
关于合规管理对基金公司运营的意义,以下表述错误的是()。
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