单选题

网点负责人与合规经理对具体业务处理有不同意见时,应进行协商,协商不一致时,应()

A. 以网点负责人的意见为准
B. 以合规经理的意见为准
C. 提请上级机构主管部门裁定
D. 不进行处理

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公司的经理、副经理、合规风控负责人等称为公司的( )。 各级机构合规负责人是指合规管理工作()和合规部门负责人。 工作负责人和值班员(工作许可人)对工作票内容有不同意见时,要向及时提出,经认真分析,确认无误后方准作业() 电网管理部门的负责人,调度机构的负责人以及发电厂、变电站的负责人,对上级调度机构的值班人员发布的调度指令有不同意见时,可以向提出() 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是( )。①合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面合规审查意见②合规负责人直接对董事会负责③合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责④证券公司不采纳合规负责人建议的,应将有关事项交于董事会和监事会同时决定 派驻业务经理需监督网点对工作是否合规() 合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向董事会提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线() 党员对党的决议有不同意见时,应该() 内部审计部门应()将合规性审计结果告知合规负责人 商业银行合规负责人可以分管业务条线() 基金公司不采纳合规负责人的合规审查意见的有关事项应当提交()审议决定 公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有()。Ⅰ主承销商法定代表人Ⅱ内核负责人Ⅲ项目负责人Ⅳ合规负责人Ⅴ债券承销业务负责人 证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则是指()。Ⅰ.保障合规负责人的知情权Ⅱ.明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作Ⅲ.强化合规负责人对合规管理人员的考核权Ⅳ.明确中国证监会和自律组织的外部支持 (  )根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。 合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线() 与客户有不同意见时,我们应该怎么做() 合规部门负责人应定期向谁提交合规风险评估报告?() 《商业银行合规风险管理指引》规定合规负责人可以同时分管业务条线() 内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规部负责人() 根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规负责人应()
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