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证券公司经营证券自营业务的,必须符合的规定包括()。
多选题
证券公司经营证券自营业务的,必须符合的规定包括()。
A. 自营股票规模不得超过净资本的100%
B. 证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
C. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%
D. 违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的50%计算风险准备
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证券公司的自营业务必须使用( )和依法筹集的资金。
证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括()。
证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券自营业务风险控制指标符合规定的有()。
以下表述中,正确的有( )。 Ⅰ.根据《证券法》规定,注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务 Ⅱ.从事自营业务时,证券公司必须先同时拥有资金和证券 Ⅲ.自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的,为自己投资证券的经营行为 Ⅳ.证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
经纪类证券公司可以经营证券承销、自营业务。( )
证券公司从事证券自营业务必须使用()。Ⅰ.客户资金Ⅱ.自有资金Ⅲ.依法筹集可用于自营的资金Ⅳ.转融通资金
按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。()
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,证券公司经营自营业务,其持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的( )
下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括()。
证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅳ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的( )。
关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是( )。
证券公司的自营业务必须以自身的名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理。()
证券公司的自营业务必须以自身的名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理。()
下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有( )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
证券公司从事自营业务,应当遵循真实、合法的资金和账户的规定,即( )。 Ⅰ.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行 Ⅱ.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金,不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资 Ⅲ.不得以他人名义开立多个账户 Ⅳ.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
证券公司从事证券自营业务可以()。
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