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经纪商应在成交意向明确后,尽快交换交易各方的名字,确认达成交易()
单选题
经纪商应在成交意向明确后,尽快交换交易各方的名字,确认达成交易()
A. 口头
B. 书面
C. 合同
D. 监管
E.
F.
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证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的( )。
经纪商提供服务的佣金由经纪商自由商定()
基金从事证券买卖成交后支付的费用中归属于证券经纪商的是()。
证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户,意味着证券经纪商和投资者之间立了经纪关系.( )
按《金融机构间货币经纪和交易行为指引》规定,经纪商在交易中所报价格应包括佣金()
通过金融机构间货币经纪商办理债券回购、衍生产品交易等其他类似业务时,交易商之间应事先签定相关业务附属协议,并告知经纪商()
客户的委托指令若未能全部成交,只要当日还未收盘,证券经纪商应继续执行指令。
外汇经纪商和外汇交易商都是在外汇交易中介绍成交,充当外汇供求双方中介并从中收取佣金的中间商。
纽约证券交易所交易制度模式的特征包括( )。Ⅰ.指定做市商制度Ⅱ.场内经纪商制度Ⅲ.场外经纪商制度Ⅳ.补充流动性提供商制度
经纪商与交易商应建立相关业务风险和,确保经纪与交易业务前中后台分离,各个环节的风险得到有效控制()
委托单不同于委托合同之处表现为()。Ⅰ.明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务Ⅱ.经客户和证券经纪商双方签字和盖章Ⅲ.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份Ⅳ.明确了客户与证券经纪商之间实质的委托关系
()明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份。
()是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商,证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。
经纪商和交易商应通过设置交易录音电话等方式,将所有交易内容予以保存,包括前台交易谈话、后台交易确认、传递支付指令及其他指令等,至少进行一次检查()
纽约证券交易所交易制度模式的特征包括( )。①指定做市商制度②场内经纪商制度③场外经纪商制度④补充流动性提供商制度
期货经纪商
金融机构间货币经纪商应按照公平、公正的原则提供经纪服务,不应在交易涉及的各方客户中优待任何一方()
证券交易所采用经纪制交易方式,投资者须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理卖证券,经纪商通过公开竞价形成证券价格,达成易()
介绍经纪商是受期货经纪商委托为其介绍客户的机构或个人,在我国充当介绍经纪商的是( )。
按《金融机构间货币经纪和交易行为指引》规定,交易商与经纪商之间直接进行的各种交易包括()
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