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全国股转公司可以视违规事实的严重程度以及相应的违规对象,采用对应的纪律处分措施,其中主要的类别有()。
多选题
全国股转公司可以视违规事实的严重程度以及相应的违规对象,采用对应的纪律处分措施,其中主要的类别有()。
A. 通报批评
B. 公开谴责
C. 认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
D. 限制、暂停直至终止其从事相关业务
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为了维护全国股转系统的市场秩序,保护市场参与人的合法权益,全国股转公司可以采取自律监管措施和纪律处分对违规事项进行监督管理。
全国股转公司可以视情节轻重给予证券公司终止从事相关业务的纪律处分。
被省级及以上单位通报的重要违规事件:被国务院、工信部、集团公司、管局以及省公司管理部门通报的服务违规事件,省公司视严重性按件次标准直接扣罚违规代理商佣金,相应分公司应按件次标准给予相关管理人元绩效处罚()
全国股转公司实施口头警示措施的,由全国股转公司工作人员通过电话等口头形式向监管对象作出,或者通过监管对象委托交易的证券公司送达,告知其违规事实、实施的自律监管措施及适用理由、适用规则,并明确指出如果仍未及时终止违规行为,则将对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。
某挂牌公司进入创新层后,因信息披露违规受到全国股转公司公开谴责,自全国股转公司作出公开谴责之日起,若该公司在下列哪个时间点前因不同事项再次受到公开谴责,则将被调整出创新层。()
存在下列情形之一的,全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施()。
违规行为根据严重程度被分为()
对于违反《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》的挂牌公司,全国股转公司可以视情节轻重采取以下措施()。
集团进行飞检、季度检查,如发现城市公司存在违规操作,故意隐瞒报修单据不录、录单不及时等行为,视违规情节严重程度给予通报批评、罚款等相应处罚,同时取消已有奖励,处罚上下限为()
根据行为性质及危害程度,征信违规行为分为__行为和严重违规行为()
挂牌公司董事违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以视情节轻重给予纪律处分,并记入诚信档案。以下属于纪律处分的是()。
发行人收到全国股转公司受理通知后,在全国股转公司网站设立的专区可以预先披露下列哪些文件?()
全国股转公司受理挂牌公司定向发行申请文件至新增股票挂牌交易前,挂牌公司出现违规对外担保、资金占用的且相关情形尚未解除或消除影响的,()。
一般违规行为、中度违规行为如情节严重,给公司造成重大影响的,则认定为严重违规行为()
被部门通报的服务违规事件,在省公司渠道部明察暗访中被纳入“曝光台”的,省公司视严重性按件次标准扣罚违规代理商佣金,相应分公司按件次标准给予相关管理人员绩效处罚()
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施()。
通过异常排查或风险核查,发现员工存在违规行为的,根据违规性质和严重程度,划分为()
监管对象对全国股转公司实施的自律监管措施和纪律处分不服,且根据全国股转公司业务规则可以申请复核的,可以按照复核程序的相关规定,向全国股转公司复核委员会申请复核。
申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司视情节轻重给予以下纪律处分()。
全国股转公司受理挂牌公司定向发行申请文件至新增股票挂牌交易前,挂牌公司出现违规对外担保、资金占用或者其他影响本次发行的重大事项时,主办券商应当()。
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