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为进一步提高基金管理公司投资管理人员的合规意识,规范投资管理人员执业行为,防范利益冲突和道德风险,完善公司内部控制,中国证监会于()年发布了《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》。
单选题
为进一步提高基金管理公司投资管理人员的合规意识,规范投资管理人员执业行为,防范利益冲突和道德风险,完善公司内部控制,中国证监会于()年发布了《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》。
A. 2000年
B. 2003年
C. 2006年
D. 2010年
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( ),基金业协会发布了《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》。
股权投资基金管理人应具备至少( )名高级管理人员,其中应当包括1名负责合规风控的高级管理人员。
( ),中国证券投资基金业协会对外发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。
进一步提高对加强客户信息保护重要性的认识,高度重视征信合规管理,按照征信管理相关制度办法及“分级管理、逐级负责”,的要求,进一步落实征信合规管理各层级、各环节、各岗位的责任()
各行要进一步提高对加强客户信息保护重要性的认识,高度重视征信合规管理,按照征信管理相关制度办法及的要求,进一步落实征信合规管理各层级、各环节、各岗位的责任()
根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》,基金管理公司投资管理人员()需要在交易进行时交出手机
中国证券投资基金业协会对基金管理人登记、基金备案,应依照()。Ⅰ、《证券投资基金法》Ⅱ、《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》Ⅳ、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》
基金管理人合规管理旨在( )。①促进行业规范运作;②夯实行业诚信基础;③提高基金公司内控及事前风险防范水平;④保证基金管理人盈利性;⑤在基金行业树立合规意识;⑥保证投资者在交易中获利;⑦切实保护投资者合法权益
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求,具有的特点不包括()。
基金管理人员合规管理的基本原则不包括()。
基金管理公司投资管理人员,不包括( )。
基金管理公司投资管理人员,不包括( )。
基金管理公司投资管理人员,不包括()
基金管理公司投资管理人员,不包括( )。
基金管理公司投资管理人员,不包括()
基金公司投资管理人员的基本行为规范包括( )。
(),国证券基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》
基金公司应当保证合规管理部门的独立性,下列对合规管理人员职责安排错误的是()。
基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营"
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
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