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以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。
单选题
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。
A. 与客户签订资产管理合同不规范
B. 操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
C. 证券公司因管理不善
D. 证券公司高级管理人员徇私舞弊
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()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险
下列不属于证券公司全面风险管理体系的是( )。
以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是()。
()是证券公司资产管理业务运作的主要风险
证券公司经营证券资产管理业务的,必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。()
下列不属于证券公司风险管理的“三道防线”的是()
以下不属于期货公司风险管理的是()。
在证券公司的风险控制监管中,不属于证券公司自营业务监管内容的是()。
以下( )不属于某证券公司的高级管理人员。
( )是证券公司资产管理业务运作的主要风险。
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是( )。Ⅰ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作Ⅱ.当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险Ⅲ.证券公司应当在内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务Ⅳ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的()计算资产管理业务风险资本准备。
证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按照专项、集合、定向资产管理业务规模的( )计算资产管理业务风险资本准备。
证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按照专项、集合、定向资产管理业务规模的()计算资产管理业务风险资本准备
证券公司资产管理业务运作中,因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损的风险是( )。
关于证券资产管理业务,证券公司以下做法正确的是( )。
下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是()。
证券公司从事客户资产管理业务,投资风险应当由( )承担。
以下不属于资产证券化风险暴露的是( )。
以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有( )I 《证券公司融资融券业务管理办法》II《证券公司监督管理条例》III《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》IV《证券投资顾问业务暂行规定》
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