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全国股转公司针对挂牌公司实施出具警示函自律监管措施的,挂牌公司必须在收到自律监管措施决定书当天在指定信息披露平台披露。
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全国股转公司针对挂牌公司实施出具警示函自律监管措施的,挂牌公司必须在收到自律监管措施决定书当天在指定信息披露平台披露。
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全国股转公司或业务部门实施自律监管措施和纪律处分,可以综合考虑挂牌公司所属市场层级情况。
实施建议挂牌公司更换相关任职人员措施的,由全国股转公司向挂牌公司发出自律监管措施决定书,告知其建议更换的有关任职人员的()等内容,以及实施监管措施的原因。
关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施,下列说法正确的有()。
实施口头警示的,全国股转公司通过录音电话通知自律监管对象,并留存录音。
全国股转公司可以实施的自律监管措施包括要求公开更正、澄清或说明。
投资者违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施不包括()。
实施建议挂牌公司更换相关任职人员措施的,由全国股转公司向挂牌公司发出自律监管措施事前告知书,告知其建议更换的有关任职人员的姓名、职务和具体要求等内容,以及实施监管措施的原因。
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定由全国股转公司实施的自律监管措施,应由业务部门提出建议,全国股转公司授权业务部门作出决定并实施。
全国股转公司实施责令改正自律监管措施的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其整改的事项、时限和要求等内容。
监管对象被全国股转公司实施自律监管措施和纪律处分的,应当根据规则履行相关义务。监管对象未按要求履行义务的,全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。
以下哪一项不属于全国股转公司自律监管措施()。
监管对象对全国股转公司实施的自律监管措施和纪律处分不服,且根据全国股转公司业务规则可以申请复核的,可以按照复核程序的相关规定,向全国股转公司复核委员会申请复核。
全国股转公司实施口头警示措施的,由全国股转公司工作人员通过电话等口头形式向监管对象作出,或者通过监管对象委托交易的证券公司送达,告知其违规事实、实施的自律监管措施及适用理由、适用规则,并明确指出如果仍未及时终止违规行为,则将对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。
全国股转公司可以根据以下()认定的违规事实,实施相应的自律监管措施或者纪律处分。
以下属于全国股转公司自律监管对象的有()。
关于全国股转公司对存在异常交易行为的当事人实施自律监管措施,以下说法错误的是()。
关于全国股转公司对存在异常交易行为的当事人实施自律监管措施,以下说法正确的是()。
全国股转公司自律监管和纪律处分的对象包括()。
申请撤回终止挂牌的挂牌公司在收到全国股转公司出具的《终止审查通知书》后,应于()个交易日内向全国股转公司申请其股票复牌。
出现下列哪种情形,全国股转公司对挂牌公司实施停牌()。
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