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证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
多选题
证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
A. 承销未经核准的证券
B. 提前泄露证券发行信息
C. 以不正当竞争手段招揽承销业务
D. 在承销过程中不按规定披露信息
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某证券公司假借他人名义从事证券自营业务。下列选项中,应承担的法律责任有( )。
下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。 Ⅰ.《证券投资基金法》; Ⅱ.《证券法》; Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》; Ⅳ.《证券公司监督管理条例》。
证券公司在承销过程中的实际操作和报送中国证监会的发行方案不一致的,除承担《证券法》的法律责任以外,自证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
根据证券法律制度的规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有( )。
根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,不符合规定的有()
王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是 ( )。
按照《证券法》第一百八十九条规定,欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中,错误的有()
按照《证券法》第一百八十九条规定,欺诈发行股票、证券罪因承担的法律责任中,错误的有()。
根据《证券法》的规定,下列各项中,关于证券公司的行为,不符合法律规定的有( )
按照《证券法》的规定,证券公司()。
根据《证券公司监督管理条例》的有关规定,若证券公司自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,其应当承担的法律责任不包括()。
根据证券法律制度的有关规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有()
根据证券法律制度的有关规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有()。
根据证券法律制度的有关规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有( )
根据证券法律制度的有关规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有( )。
李某,系某证券公司的从业人员,根据证券法规定,李某的下列哪些行为不符合法律规定?( )
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中违反证券法律制度规定的有()
根据证券法律制度规定,下列选项中,属于证券公司在代理业务中可以从事的行为有()。
根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。
按照《证券法》第一百八十九条规定,欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中,错误的有( )。
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