多选题

证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。

A. 违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益
B. 介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格
C. 违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行
D. 其股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险

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证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》相关规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或者办理相关业务。( ) 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的,中国证监会可以采取的监管措施有() 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。( ) 当出现下列()情形时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。 甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是() 某证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是()。 某证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是()。 甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是( )。 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会可以采取的监管措施有( )。 某证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是(   )。 经中国证监会批准,证券公司不可以从事( )。 证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求,则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。 证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被( ),中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ.暂停业务 Ⅲ.限制业务 Ⅳ.撤销业务资格 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则,中国证监会及其派出机构可以采取的措施不包括() 下列说法中,错误的有( )。I.证券公司减少注册资本,必须经过中国证监会批准Ⅱ.证券公司变更持有3%以上股权的股东,必须经过中国证监会批准Ⅲ.证券公司停业、解散,必须经过中国证监会批准Ⅳ.证券公司在境外设立证券经营机构,不需经过中国证监会批准 证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
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