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按照本行制度规定,各分支机构在识别受益所有人过程中发现受益所有人在本行的洗钱风险等级为高的,应当编写《客户洗钱风险报告》,逐级报审批同意后方可与客户建立业务关系()
单选题
按照本行制度规定,各分支机构在识别受益所有人过程中发现受益所有人在本行的洗钱风险等级为高的,应当编写《客户洗钱风险报告》,逐级报审批同意后方可与客户建立业务关系()
A. 本机构财务负责人、本机构主要负责人
B. 本机构财务负责人、总行法律合规部审批
C. 本机构反洗钱管理岗、本机构财务负责人
D. 本机构主要负责人、总行法律合规部审批
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请判断以下做法是否正确:某分支机构在识别A公司受益所有人时,发现B公司有75%的股权由政府持有,25%股权由B公司持有,B公司股权由李某全部持有,故分支机构将李某识别为该公司的唯一受益所有人()
按照规定开展受益所有人身份识别工作的,如无法做出准确判断的,可以简化或者豁免受益所有人识别()
义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人。下列哪些类型的机构不需要识别受益所有人()
按照规定开展受益所有人身份识别的工作,每个非自然人客户至少有受益所有人()
义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度,加强受益所有人身份识别工作与工作的有效衔接()
义务机构按照规定负有客户身份识别义务的,应当积极开展受益所有人身份识别工作。受益所有人身份识别工作涉及不同义务机构的,义务机构之间不能采取措施相互协助()
按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有名受益所有人()
按照规定开展受益所有人身份识别工作的,如客户出现高风险情形的,不得简化或者豁免受益所有人识别()
义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户受益所有人()
义务机构应当在识别受益所有人的过程中,了解、收集并妥善保存非自然人客户股权或者控制权的相关信息、主要包括()
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有名受益所有人()
根据《关于金融机构受益所有人身份识别的处理意见》,分行每月向总行、提交《同业开户受益所有人识别跟踪台账》()
根据《关于金融机构受益所有人身份识别的处理意见》,广州分行每月向提交《同业开户受益所有人识别跟踪台账》()
公司受益所有人识别包括()
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有一名受益所有人()
对公司的受益所有人识别时,按照标准依次判定()
根据《关于金融机构受益所有人身份识别的处理意见》,相关受益所有人识别材料应尽快后补,原则上不超过()
义务机构委托符合规定的第三方开展受益所有人身份识别工作的,受益所有人身份识别的最终责任由该第三方机构承担()
根据《关于金融机构受益所有人身份识别的处理意见》,关于金融机构受益所有人身份识别的处理意见,说法错误的有()
义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有一名受益所有人。---法律合规部()
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