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如果基金公司违规或存在较大的经营风险,则中国证监会将( )。
多选题
如果基金公司违规或存在较大的经营风险,则中国证监会将( )。
A. 依法责令整改
B. 暂停办理相关业务
C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,一般采取监管谈话
D. 基金管理公司整改完毕,中国证监会应该对其进行现场验收
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(2021年真题)督察长发现有下列哪些情形的,应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。( )I.基金及公司发生违法违规行为II.基金及公司存在重大经营风险或者隐患III.督察长依法认为需要报告的其他情形IV.基金净值出现大幅波动
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的,中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括()
如果企业成本构成中固定成本比例较大,则企业的经营风险将()
(2016年)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的,中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括( )。
证券公司如果要扩大经营业务范围、变更资本金总额、变更地址或者修改公司章程,必须经过中国证监会批准()
如果某投资项目的经营风险与企业当前资产的平均经营风险相同,则( )。
如果某投资项目的经营风险与企业当前资产的平均经营风险相同,则( )
(2016年真题)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的,中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括( )。
经营杠杆是经营风险产生的根源,经营杠杆越高,经营风险越大,如果不存在经营杠杆作用,则企业不承担经营风险。( )
基金管理公司新增股东须报中国证监会批准。( )
期货交易所涉及占其净资产()以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼,期货交易所应当及时向中国证监会报告。
期货交易所涉及占其净资产( )以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼,期货交易所应当及时向中国证监会报告。
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会可以动用期货投资者保障基金。()
基金及公司存在重大经营风险或者隐患,督察长应当密切跟踪后续整改措施,并将处理情况向( )报告。
当期货交易所涉及占其净资产()以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼,期货交易所应当及时向中国证监会报告。
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官己按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以( )。
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()。
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