单选：在一家小的社区银行，合规专员识别一个客户的异常行为，该客户的个人和公司账户是该银行最大的储户。客户的公司在未偿贷款上有相当大的余额。合规专员注意到客户个人和商业账户之间有许多不寻常的资金流动。在提交可疑交易报告（STR）后，合规人员接到执法部门的电话，表示他们希望银行在调查客户时保持账户的开放。合规专员应如何将这一信息递交到董事会？（）

合规管理则是指通过一个独立的机制来（）银行的合规风险。 合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的核心。 合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的核心（） 合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的核心（） 一个单位只能在一家银行的一个营业机构开立一个（） 每个企业只能选择一家银行的一个营业机构开立一个(    ) 多选：一家大型机构的银行保密法官（BSA）员正在调查一个雇员和一个可能从事洗钱活动的客户之间可能存在的勾结。BSA专员应该检查的两个主要东西是什么？（选择2个答案）（） 合规风险识别评估的第一步是收集银行面临的合规风险点。 合规风险识别评估的第一步是收集银行面临的合规风险点（） 单选：一家银行发现有一个客户在偿还信用卡欠款的时候，还款金额超出欠款金额。下列哪一项顾客的行为显示有洗钱风险？（） 一个单位只能选择一家银行的一个营业机构开立一个基本存款账户。（） 一个企业只能选择一家银行的，一个营业机构开立一个基本存款户 一个单位只能选择一家银行的一个营业机构开立一个基本存款账户。（） 单选：一家银行的现有客户最近扩大了其服务，为客户提供支票兑现。哪些因素表明银行应该终止这种关系？（） 一个企业只能选择一家银行的一个营业机构开立一个一般存款账户（） 一个合规审计证实 企业只能选择一家银行的一个营业机构开立一个基本存款户，不得在同一家银行的几个分支机构同时开立一般存款户（） 某银行是一家小型的社区银行，主要业务是为社区和周边的中小企业提供存贷汇等传统银行业务，则该银行面临的风险，下面哪项是正确的（） 当一个集团客户授信需求超过一家银行资本余额的15%以上时,应采取风险分散措施( ) 根据有关规定，一个企业只能在一家银行开立一个基本存款账户