（）承担投资顾问业务的实施、推广、合规和风控等职责

证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。<br/>①证券投资顾问人员管理制度要求<br/>②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求<br/>③保证与服务方式、业务规模相适应<br/>④业务留痕管理和档案保存要求 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。 ①人员数量 ②业务能力 ③合规管理 ④风险控制 法律/合规部门主要承担以下（ ）职责。 公司全体干部员工的合规职责中，合规管理专业部门及（）承担各岗位相应的合规管理职责 法律/合规部门主要承担的职责有（） 法律/合规部门主要承担的职责有（ ）。 法律/合规部门主要承担的职责包括（） 公司全体员工承担哪些合规管理职责 法律/合规部门主要承担的职责包括（） 机控用印模式下，发起用印申请的柜员负责对业务的真实性完整性合规性进行初审，用印审批岗承担审核职责，需对业务的真实性、合规性进行复核。（） 协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训，这属于（）的合规职责。 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。<br/>Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力<br/>Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制 董事会下设承担合规管理职责的是内控与法律合规部（） 提供投资顾问服务时涉及债券交易的，应当建立健全相应合规与风控制度，并应当对自营、资管账户及提供投资顾问服务的账户之间的交易实施有效监控，防范利益输送、冲突和风险传导（） （2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（　　）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制 总行理财业务部负责按照监管要求对本行代理信托计划相关业务办法、业务实施流程的合规性进行审查（） 投资人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识。（） 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（　　）。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是（　　）。 证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ） 。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、台规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求