（2017年真题）下列选项中．证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（　　）。
Ⅰ．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
Ⅱ．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
Ⅲ．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
Ⅳ．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

（2020年真题）证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（　　）。 下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。 Ⅰ．证券公司增加注册资本； Ⅱ．证券公司减少注册资本； Ⅲ．证券公司合并； Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构。 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确有（）。 （2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（　　） 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）。 (2019年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是（） （2020年真题）根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（　　） 国证券公司分为综合类证券公司和证券公司（） 下列事项中，需要经国务院证券监督管理机构批准的有（ ）。①证券公司合并②证券公司撤销境内分支机构③证券公司减少注册资本④证券公司在境外参股证券经营机构 根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有(  )。 （2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（　　） （2020年真题）（　　）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。 （2017年真题）依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（　　）。 国家对证券公司实行分类管理，分为________证券公司和________证券公司。 下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有（ ）。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务 （2020年真题）证券承销是证券公司代理（　　）发行证券的行为。 (2018年真题)（ ）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 （2020年真题）下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（　　）I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务 下列有关证券公司的设立，表述正确的是（ ）。 Ⅰ.设立证券公司应当具备《公司法》规定的条件 Ⅱ.设立证券公司应当具备《证券法》规定的条件 Ⅲ.设立证券公司应当经证券交易所批准 Ⅳ.设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司停业、结算或者破产的，应当（  ）。