多选题

抵质押权设立的合规性表现为(  )。

A. 土地上存在房屋的,土地与房屋应一并设定抵押
B. 土地上存在在建工程的,土地设定抵押,在建工程不能设定抵押
C. 学校、幼儿园、医院、广播电台、电视台等以公益为目的的事业单位、社会团体为自身债务设立抵质押,押品应为社会公益设施以外的财产
D. 以海关监管的货物抵押,如须经海关许可且未经许可的,不得抵押
E. 押品的实际情况应与权属证明文件的记载相符合

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在抵质押权设立与变更环节,需要(  )。 法律合规部◆土地承包经营权自时设立() 土地承包经营权自时设立。---法律合规部() 商业银行要持续提升政府融资平台贷款抵质押品质量,及时置换财政担保和公益性资产等不合规抵质押品() 押品审查阶段,审查审批岗在审查押品形式要件的同时,对抵(质)押权设立的合法性、合规性、有效性进行审查,重点关注押品的存续状态和价值变动() 质押巡查部定期对质押操作部收集的协议文本及往来单据进行合规性检查() 对于法律法规规定抵质押权经登记生效或未经登记不得对抗善意第三人的押品,应按登记部门要求办理抵质押登记,取得他项权利证书或其他抵质押登记证明。未办理抵质押登记的,也可取得抵押(出质)人的书面保证来保障抵质押权的有效性() 下列哪些权利可以质押。---法律合规部() 下列属于合规风险的是()。Ⅰ投资合规性风险Ⅱ销售合规性风险Ⅲ市场波动合规性风险Ⅳ反洗钱合规性风险 下列属于合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险 以下列财产作抵押,抵押权自登记时设立的是。---法律合规部() 合规风险的主要种类包括(  )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险 合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外,还包括()。 以票据、债券、存款单出质的,质权人再转让或质押的有效。---法律合规部() 不动产物权的设立、变更、转让和消灭,经,发生效力。---法律合规部() 期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( ) 在质权设立的情况下,一物只能设立( )质押权。 开户行客户经理是贷款发放经办人,应对合同和借据要素的真实性、()负责,对抵(质)押物(权)的真实性、合规性负责。 关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一 合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
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