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中国证监会或其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有()。
多选题
中国证监会或其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有()。
A. 审核资料
B. 调查从业经历
C. 公开选举
D. 考察谈话
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申请人或者拟任人有下列( )情形的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
申请人或者拟任人有下列哪些情形的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定?()
申请人或者拟任人有下列情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定()
中国证监会及其派出机构可以()。
中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行日常现场监管。
中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。()
内部审计部门需要向中国证监会或其派出机构报告的事项包括()。
内部审计部门需要向中国证监会或其派出机构报告的事项包括()
中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行自律管理。( )
中国证监会及其派出机构依法对期货市场客户开户进行监督检查。
中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的()进行日常监督检查
期货公司董事、监事和高级管理人员的申请人或者拟任人有()情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
期货公司股权变更的情形有(),应当经中国证监会或中国证监会派出机构报告
中国证监会派出机构的职责包括()。
( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
期货公司董事、监事和高级管理人员的申请人或者拟任人有下列( )情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。
中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。
中国证监会及其派出机构依法对()开展股权投资基金业务的情况进行统计监测和检查
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()
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