单选题

下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制,说法正确的有( )。
Ⅰ.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,
严禁分支机构擅自对外办理相关业务
Ⅱ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
Ⅲ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%

A. Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C. Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D. Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ

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证券公司应当在符合监管要求的前提下,根据市场情况、客户和自身风险承受能力,对融资融券业务( )、标的物标准、( )以及最低维持担保比例和业务集中度等进行动态调整和差异化控制。 证券公司融资融券业务的风险指标规定包括()。 证券公司融资融券业务的风险包括以下哪些() 证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指()。 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备公司财务状况良好,最近(  )年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备公司财务状况良好,最近(  )年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应具备公司财务状况良好,最近( )年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备公司财务状况良好,最近()年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法错误的是( )。 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于( )。 下列关于证券公司开展融资融券业务说法错误的是( )。 关于融资融券业务管理,下列说法正确的是(??)。Ⅰ.证券公司应当为客户与客户,客户与他人之间的融资融券活动提供服务Ⅱ.证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制Ⅲ.证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离,相互制约Ⅳ.证券公司向客户融资,只能使用自有资金 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的()。Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程和风险识别Ⅳ.评估与控制体系 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的()。<br/>Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系<br/>Ⅲ.操作流程和风险识别Ⅳ.评估与控制体系 《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司从事融资融券业务,应当与客户签订( )。 证券公司应建立授信管理机制,集中、统一控制客户信用风险暴露。以下说法中正确的有( )。①证券公司应建立授信的授权管理体系,明确各审批层级以及各级审批人员的权限范围②对于融资类业务,证券公司不需要设置集中度指标③证券公司应运用担保品、集中度管理、净额结算、保证和信用衍生工具等方式缓释与控制信用风险④证券公司应根据自身业务量大小、管理水平和风险程度等因素,明确授信管理的业务范围 证券金融公司的职责包括( )。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ.监测分析全市场融资融券情况,运用市场化手段防控风险Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供担保 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法不正确的是( )。 (2017年真题)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的(  )。Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程和风险识别Ⅳ.评估与控制体系 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(),证券公司不得向其融资、融券。
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