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证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取下列检查措施( )。
多选题
证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取下列检查措施( )。
A. 检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
B. 进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
C. 询问证券公司的董事工作人员等,要求其对检查的有关事项作出说明
D. 查阅复制与检查事项有关的文件
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国务院证券监督管理机构在对证券公司业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,可以采取的措施有( )。Ⅰ询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明Ⅱ进入证券公司的办公场所进行检查Ⅲ进入高级管理人员的住所进行检查Ⅳ检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
证券公司设立行使证券公司经营管理职权机构的,该机构的成员为证券公司()
国务院证券监督管理机构可以要求下列()单位,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 Ⅰ证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构 Ⅱ证券交易所 Ⅲ证券登记结算机构 Ⅳ为证券公司提供服务的证券服务机构
证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的,该机构的成员为证券公司()
国务院证券监督管理机构可以要求( ),在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。①证券公司的董事、监事、工作人员②证券公司的股东、实际控制人③证券公司的股东、实际控制人的配偶④为证券公司提供服务的证券服务机构
证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,不用经证券监管部门批准。()
国务院证券监督管理机构认为有必要时,可以委托对证券公司的财务状况、内部控制状况、资产价值进行审计或者评估()
国务院证券监督管理机构可以要求( ),在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 Ⅰ.证券公司及其董事、监事、工作人员 Ⅱ.证券公司的股东、实际控制人 Ⅲ.证券公司控股或者实际控制的企业 Ⅳ.证券交易所
我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有()。
证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
证券公司设( ),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
证券公司的主要业务包括( )。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务
国务院证券监督管理机构可以要求下列( )单位,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。Ⅰ证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构Ⅱ证券交易所Ⅲ证券登记结算机构Ⅳ为证券公司提供服务的证券服务机构
证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。 Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员 Ⅲ.经营管理的主要负责人 Ⅳ.财务负责人
下列关于证券公司分支机构管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司不得与他人合资、合作经营管理分支机构Ⅱ.证券公司可以将分支机构委托其他机构经营管理Ⅲ.证券公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理Ⅳ.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理
证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构,其成员可以是( )。
新《证券法》完善了证券监管制度,加强对证券市场的监管力度,从而使证券监管机构有权( )。
根据《证券公司监督管理条例》,我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是()
( )依法对证券公司的经纪业务进行监管。
我国对证券监管的政府机构是( )。
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