中国证监会对公司债券发行的核准或者中国证券业协会对公司债券发行的备案，不表明其对（）作出判断或者保证。Ⅰ.发行人的经营风险Ⅱ.发行人的偿债风险Ⅲ.公司债券的投资风险或收益Ⅳ.公司债券的合规风险

中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。 根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的5个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。 中国人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（） 中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为( )日。 对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是（）。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．中国证券业协会Ⅲ．中国证监会派出机构Ⅳ．证券交易所 第 130 题 证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。（　　） 证券公司设立另类子公司需要满足，最近（　　）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。 证券公司设立另类子公司需要满足，最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。 证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求 证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求 第 134 题 根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的7个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。（　　） 下面关于中国证券业协会的表述正确的有()。 ①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日 ②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成 ③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织 ④采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会 ⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案 （）中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 （　　）中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 （　　），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。 基金评价机构应先加入中国证券业协会，再向中国证监会报送书面材料进行备案（） 中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券（）业协会。 中国证券业协会属于（） 中国证券业协会属于（）。