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保荐代表人出现()等情形的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。<br/>Ⅰ配偶持有发行人股份<br/>Ⅱ通过从事保荐业务谋取不正当利益<br/>Ⅲ尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范<br/>Ⅳ发行保荐工作报告存在重大遗漏<br/>Ⅴ未完成或者未参加辅导工作
单选题
保荐代表人出现()等情形的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。<br/>Ⅰ配偶持有发行人股份<br/>Ⅱ通过从事保荐业务谋取不正当利益<br/>Ⅲ尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范<br/>Ⅳ发行保荐工作报告存在重大遗漏<br/>Ⅴ未完成或者未参加辅导工作
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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保荐代表人出现( )情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
保荐代表人出现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格()。
发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是( )。
发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是()
保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列人保荐代表人名单的机构。
保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的机构。( )
对提交存在虚假记载申请文件的保荐机构,中国证监会已经核准的,应当撤销其保荐代表人资格,并自撤销之日起()不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,()撤销其保荐代表人资格。
保荐代表人岀现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格()
保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的,中国证监会()。
发行人在持续督导期间出现()情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
保荐代表人有下列( )情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。
对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日()内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
保荐代表人出现()的情形,且情节严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施
保荐代表人出现( )的情形,且情节严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。
下列说法正确的是()。 I.证券发行后,保荐机构不得更换保荐代表人 II.但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人 III.保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向证监会、证券交易所报告,说明原因 IV.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止
保荐机构向中国证监会报送的年度执业报告应当包括()。Ⅰ.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ.保荐机构对保荐代表人的月度、季度和年度考核、评定情况Ⅳ.保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明
下列情况中()的,应当终止保荐协议。Ⅰ.保荐机构被暂停资格6个月Ⅱ.发行人因再次申请发行新股另行解聘保荐机构Ⅲ.保荐代表人被中国证监会撤销资格Ⅳ.保荐机构被中国证监会撤销资格
中国证券监督管理委员会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。 ①保荐代表人被吊销证券业执业证书;②保荐代表人被注销证券业执业证书;③保荐代表人受到中国证券监督管理委员会行政处罚;④保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训。
关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有( )。
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