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基金行为监管的三条底线是()。<br/>Ⅰ.不能搞利用非公开信息获利<br/>Ⅱ.不能进行非公平交易<br/>Ⅲ.自然人不能成为基金公司股东<br/>Ⅳ.不能搞各种形式的利益输送
单选题
基金行为监管的三条底线是()。<br/>Ⅰ.不能搞利用非公开信息获利<br/>Ⅱ.不能进行非公平交易<br/>Ⅲ.自然人不能成为基金公司股东<br/>Ⅳ.不能搞各种形式的利益输送
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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各金融机构工作人员掌握的客户资金动向信息,属于利用未公开信息交易罪中的“非公开信息”。()
公开信的标题不能用正副标题的写法
根据《证券投资基金法》,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未向基金行业协会备案的,处( )。
根据《证券投资基金法》,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未向基金行业协会备案的,处( )。
下列属于内部非公开信息的有( )
下列属于内部非公开信息的有()
如果非公开募集基金的对象累计人数超过(),就构成了公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管
如果非公开募集基金的对象累计人数超过( )人,就构成了公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。
如果非公开募集基金的对象累计人数超过( )人,就构成了公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。
如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过( ),则应按照公开募集基金接受监管。
下列对非公开募集基金运作的监管,表述不正确的是()。
()是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标,而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。监管机构既要对股权投资基金行业进行必要的监管,又不能束缚股权投资基金行业和市场的活力
我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在()环节。
我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在( )环节。
我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在( )环节。
关于基金销售渠道的审慎调查,以下描述正确的是()。Ⅰ.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行甄别Ⅱ.对被调查方提供的非公开信息的适当性实施尽职甄别Ⅲ.可接受被调查方提供的非公开信息Ⅳ.仅可接受被调查方提供的公开信息
非公开募集基金单只基金投资者数量不能超过( )。
对“非公开信息”的收集可以采用查阅法()
下列关于基金公司投资人员利用未公开信息进行基金投资的表述中.错误的是()
广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管,下列不属于广义基金行政监管方式的是( )。
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