单选题

保荐机构辅导工作完成后,应由发行人所在地的证券业协会进行辅导验收。( )

A. 对
B. 错

查看答案
该试题由用户635****83提供 查看答案人数:18261 如遇到问题请联系客服
正确答案
该试题由用户635****83提供 查看答案人数:18262 如遇到问题请联系客服
热门试题
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导() 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利(  )。 Ⅰ.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查 Ⅱ.出席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅲ.定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括()。<br/>Ⅰ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排<br/>Ⅱ保荐机构与发行人的关联关系<br/>Ⅲ发行人存在的主要风险<br/>Ⅳ相关承诺事项<br/>Ⅴ保荐机构与投资者的关联关系 根据规定,保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。() 下列关于保荐业务的表述,正确的有()。Ⅰ.保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务Ⅱ.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外Ⅲ.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告,说明原因Ⅳ.发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的,不应当终止保荐协议 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交(  )。 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交( )。 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过(),或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过()的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责。 证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导,经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性,协助发行人建立严格的信息披露制度。() 保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有( )。 Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ.发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅴ.审阅信息披露文件 发行人持有、控制保荐机构的股份超过()的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法,正确的有(  )。I 保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II 证券发行后,保荐机构可以更换保荐代表人,因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人III 保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书 保荐机构应在发行保荐书中对下列()事项发表明确意见。Ⅰ发行人是否符合发行条件Ⅱ发行人存在的主要风险Ⅲ发行人存在的主要问题及解决情况Ⅳ保荐机构与发行人的关联关系Ⅴ保荐机构的推荐结论 下列有关保荐业务的表述中,正确的有( )。①证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格②保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密③同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担④保荐机构持有发行人的股份合计超过7%时,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责 发行人持有或者控制保荐人股份超过( ),保荐人不得推荐发行人证券发行上市。 下列情形中,必须在发行保荐书中予以说明的有( )。 Ⅰ.保荐机构控股股东 Ⅱ.保荐机构与发行人相互持股 Ⅲ.保荐代表人亲属拥有发行人的股份 Ⅳ.保荐机构与发行人相互提供了担保 Ⅴ.保荐机构与发行人相互提供了融资 发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的,应当终止保荐协议。(  ) 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构( ) 保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向()出具保荐意见。 发行人的主承销商可以由发行人保荐机构担任,也可以由发行人保荐机构与其他承销机构共同担任。
购买搜题卡会员须知|联系客服
会员须知|联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于聚题库网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位