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证券公司承销证券时,如果未对公开发行募集文件进行核查而导致投资者在证券交易中遭受损失的,作为承销商的证券公司应当承担赔偿责任。( )
判断题
证券公司承销证券时,如果未对公开发行募集文件进行核查而导致投资者在证券交易中遭受损失的,作为承销商的证券公司应当承担赔偿责任。( )
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以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是( )。
下列()属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。
在上市公司公开发行证券申请文件目录中,“本次证券发行的募集文件”包括()。
上市公司公开发行证券时,关于本次证券发行募集资金运用的文件包括()
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
上市公司公开发行证券时,关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括()。
上市公司公开发行证券时,关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括()
《证券法》明确规定,“( )”以及“( )”的行为属于公开发行证券,必须通过证监会核准,由证券公司承销。
下列( )属于《证券法》对证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,给投资者造成损失的,应当与( )承担连带责任。
2021年底,国内甲证券公司担任乙股份公司的保荐机构,甲证券公司按照协议全部购入乙公司将要发行的全部股票,然后分销给其他投资者。甲证券公司承担销售和价格的全部风险,甲证券公司本次承销活动非常顺利,在短时间内将所承销股票全部售出。此后,甲证券公司以自有资金在证券市场上对乙公司的股票进行买卖,并赚取了买卖差价。请根据上述背景信息回答以下问题。甲证券公司在承销证券时,应对公开发行募集文件的()进行核查。
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
证券发行人可在公告公开发行募集文件之前少量试发行部分证券。 ( )
证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括( )个月。
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》,主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有( )
根据《证券法》相关规定,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用;改变资金用途,未经()认可不得公开发行新股.
中国大学MOOC: 公开发行证券的发行人必须按照证监会指定选择承销商,无权依法自主选择承销的证券公司。
根据《证券法》第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,采取的措施中错误的是( )。
以下关于证券发行承销的说法正确的有( )。 Ⅰ.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司 Ⅱ.包销是指证券公司将发行人的证券按照协议先全部购入再对外销售的承销方式 Ⅲ.向不特定对象公开发行的证券票面总值达到5000万元的,应当由承销团承销 Ⅳ.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
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