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《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的执业隔离原则要求,证券公司应当建立起研究咨询业务与()之间的“防火墙”和相应的管理制度。
多选题
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的执业隔离原则要求,证券公司应当建立起研究咨询业务与()之间的“防火墙”和相应的管理制度。
A. 自营业务
B. 受托投资管理业务
C. 财务顾问业务
D. 投资银行业务
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下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中,错误的是()。Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务
证券投资咨询业务可进一步细分为面向公众的投资咨询业务,为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。()
根据服务对象的不同,证券投资咨询业务可以分为()。 Ⅰ.经纪业务 Ⅱ.面向公众的投资咨询业务 Ⅲ.为签订咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务 Ⅳ.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中,错误的是()。
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中,错误的是()。
根据服务对象的不同,证券投资咨询业务可进分为( )。 Ⅰ.面向公众的投资咨询业务 Ⅱ.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务 Ⅲ.财务顾问业务 Ⅳ.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
根据服务对象的不同,证券投资咨询业务可以分为( )。Ⅰ.经纪业务Ⅱ.面向公众的投资咨询业务Ⅲ.为签订咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务Ⅳ.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
根据服务对象的不同,证券投资咨询业务的分类包括( )。 Ⅰ.面向公众的投资咨询业务 Ⅱ.为本公司董事提供的证券投资咨询业务 Ⅲ.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务 Ⅳ.为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务
根据服务对象的不同,证券投资咨询业务可进一步细分为()。Ⅰ.面向公众的投资咨询业务Ⅱ.为本公司董事提供的证券投资咨询业务Ⅲ.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务Ⅳ.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括()。
证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后的( )个月内不得面向社会公众开展证券投资咨询业务。
根据服务对象的不同,证券投资咨询业务的分类包括()。 <br/>Ⅰ.面向公众的投资咨询业务 <br/>Ⅱ.为本公司董事提供的证券投资咨询业务 <br/>Ⅲ.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务 <br/>Ⅳ.为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务
根据服务对象的不同,证券投资咨询业务可以分为()。<br/>Ⅰ.经纪业务<br/>Ⅱ.面向公众的投资咨询业务<br/>Ⅲ.为签订咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务<br/>Ⅳ.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
下列关于证券投资咨询机构及执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定的说法中,正确的是( )。
根据服务对象的不同,证券投资咨询业务可进一步细分为( ). I.面向公众的投资咨询业务 Ⅱ.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务 Ⅲ.财务顾问业务 Ⅳ.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
根据服务对象的不同,证券投资咨询业务可进一步细分为()。Ⅰ.面向公众的投资咨询业务Ⅱ.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务Ⅲ.财务顾问业务Ⅳ.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
很据服务对象的不同,证券投资咨询业务可进一步细分为( )。Ⅰ.面向公众的投资咨询业务Ⅱ.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务Ⅲ.财务顾问业务Ⅳ.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
从事证券投资咨询业务的人员,只要取得证券投资咨询从业资格.就可从事证券投资咨询业务。
期货投资咨询业务人员应当()开展期货投资咨询业务活动。
任何机构开展证券投资咨询业务需获得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可,任何机构和个人均不得从事证券投资咨询业务()
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