审慎经营，是指证券公司应结合自身的（）以及专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。<br/>Ⅰ．财务状况<br/>Ⅱ．内控水平<br/>Ⅲ．合规程度<br/>Ⅳ．高级管理人员素质

证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（） 从事证券业务的专业人员包括（）。Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 下列属于从事证券业务的专业人员的是()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅳ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员 从事证券业务的专业人员包括()。I.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 从事证券业务的专业人员包括（）。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 从事证券业务的专业人员包括()。I.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件之一。（） 下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是（ ）。Ⅰ．证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员Ⅱ．基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ．基金销售机构中从事基金宣传的专业人员Ⅳ．证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员 从事证券业务的专业人员包括（ ）。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 Ⅲ.传统商业银行的服务人员 Ⅳ.中国证监会的管理人员 从事证券业务的专业人员包括()。I.证券公司中业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（　　）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为，发生主体为证券公司与证券登记结算机构。 证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（）。 下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有( )。 ①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；②除相关业务部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。 下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有( )。Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ．除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员 证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。<br/>Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；<br/>Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；<br/>Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员；<br/>Ⅳ ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员 (2018年真题)下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员；Ⅳ ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。 我国证券公司监管制度，要求加强证券公司高管人员的监管，将事后资格审查改为(　　)等相结合。Ⅰ.事前审核Ⅱ.专业测评Ⅲ.动态考核Ⅳ.诚信资质 证券公司不从事投行业务的管理人员和专业人员不得在直投子公司中兼任的岗位是[ ]（） 下列选项中，从事证券业务的专业人员包含（ ）。 Ⅰ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 Ⅱ.基金托管机构中从事投资管理的专业人员 Ⅲ.基金销售机构中从事咨询等业务的专业人员 Ⅳ.基金管理公司中从事基金销售等业务的管理人员