判断题

全国股转公司不得未经采取出具警示函的措施,直接对投资者采取限制证券账户交易的自律监管措施。

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投资者发生异常交易行为的,全国股转公司可以采取以下哪项自律监管措施?() 公司在取得全国股转公司出具的股份登记函后,应当在20个转让日内办理新增股份登记。 未经全国股转公司许可,任何机构和个人不得发布、使用和传播交易信息() 对挂牌公司的违规行为,全国股转公司可以采取()。 经全国股转公司反馈,发行人修改申请文件的,发行人在全国股转公司出具无异议函后,无需更新披露修改后的定向发行说明书。 未经核准擅自实施重大资产重组的,责令改正,可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施;情节严重的,处以()的措施。 以下关于主办商的内容正确的是(  )。①未经全国股转公司许可,主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动②未经全国股转公司许可,不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人③未经全国股转公司许可,主办券商不得在营业场所外使用转让信息 以下关于主办商的内容正确的是()。<br/>①未经全国股转公司许可,主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动<br/>②未经全国股转公司许可,不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人<br/>③未经全国股转公司许可,主办券商不得在营业场所外使用转让信息 投资者违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施不包括()。 证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的,由证监会视具体情形采取()等监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.罚款Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令定期报告 挂牌公司所属市场层级及其调整,()全国股转公司对挂牌公司投资价值的判断。 全国股转公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括()。 发行人收到全国股转公司出具的同意其股票在精选层挂牌函后,应当及时披露进入精选层的提示性公告。 存在下列情形之一的,全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施()。 监管对象对全国股转公司实施的自律监管措施和纪律处分不服,且根据全国股转公司业务规则可以申请复核的,可以按照复核程序的相关规定,向全国股转公司复核委员会申请复核。 申请撤回终止挂牌的挂牌公司在收到全国股转公司出具的《终止审查通知书》后,应于()个交易日内向全国股转公司申请其股票复牌。 因违反股票定向发行相关规则,全国股转公司可以视情节轻重对相关责任主体采取的自律监管措施包括()。 全国股转公司对挂牌公司定期报告事后审查出具审查意见的,挂牌公司可自行回复,无需主办券商进行审查。 申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施()。 申请办理自愿限售的,需提交由挂牌公司和全体股东共同签字盖章的申请书,并提交主办券商出具的审查意见,全国股转公司审查后出具限售登记函。
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