单选题

为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了(  )。
Ⅰ 证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
Ⅱ 发布证券研究报告与其他证券业务之问的隔离墙制度
Ⅲ 证券分析师的跨越隔离墙管理要求
Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默制度和相应的实施机制

A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、IV
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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2010年10月12日,中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》,明确了()和()是证券投资咨询业务的两类基本形式。 2010年10月12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》,进一步规范了(  )业务。 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操做要求。() 下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法,错误的是( )。 下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法,错误的是(  )。 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( ),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的()防治存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益 根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券公司,证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的(  )和审阅过程实行留痕管理。Ⅰ.方式Ⅱ.时间Ⅲ.内容Ⅳ.对象 2010年10月12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》,两个规定旨在进一步规范( )业务。 2010年10月12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》两个规定旨在进一步规范()业务。   (2017年) 2010年10月12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》,两个规定旨在进一步规范( )业务。 根据《发布证券研究报告暂行规定》证券公司从事发布证券研究报告业务,并同时从事()等业务的,应当建立健全证券研究报告静默期制度。 Ⅰ.证券承销与保荐 Ⅱ.投资顾问咨询 Ⅲ.证券经纪业务 Ⅳ.上市公司并购重组财务顾问   根据《发布证券研究报告暂行规定》,制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎,署名的证券分析师应当()Ⅰ.保证证券研究报告信息来源合法合规Ⅱ.保证证券研究报告的分析结论具有合理依据Ⅲ.保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎Ⅳ.对证券研究报告的内容和观点负责 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的()Ⅰ. 发布日期Ⅱ.发布机构Ⅲ.核心思想Ⅳ.发布人 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( ),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告牟取不当利益。 ( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》,制定相应的执业规范和行为准则。 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括(  )。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《证券投资顾问业务暂行规定》Ⅳ.《发布证券研究报告暂行规定》 证券公司证券投资咨询机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )①责令改正②出具警示函③责令暂停发布证券研究报告④责令加强业务学习? 证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律,行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(  )。Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告Ⅳ.责令加强业务学习 根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,发表涉及具体证券的评论意见,下列做法错误的是()。
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