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有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人员记过至辞退处分( )
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有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人员记过至辞退处分( )
A. 为身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名账户.假名账户的;
B. 拒绝.阻碍反洗钱检查或调查的;
C. 拒绝为有权机关提供调查材料或者故意提供虚假材料的;
D. 未按规定擅自调阅客户资料和交易记录的;
E. 不配合反洗钱协查,提供虚假尽职调查信息的。
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()没有及时加盖“货已收讫”印章并上网确认的,应当通报批评,并视情节轻重对直接责任人员和有关责任人给予行政处分。
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