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向客户电话核实时,在录音的通话中必须包括本*行经办人名字。
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向客户电话核实时,在录音的通话中必须包括本*行经办人名字。
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营业机构经办人员在办理支付密码相关业务时,若客户方经办人员为被授权人,则应及时与企业()打电话核实确认并登记。
客户购买空白凭证,必须填写“购买凭证委托书”,加盖预留银行签章,严格审查经办人员是否为购买单位财务人员或有权经办人,无法判定的应进行电话核实。
经办人员办理开户时,必须亲自与单位法人或单位负责人进行电话核实()
有权机关执法人员要求冻结时,本行经办人员应当核实有权机关执法人员名以上的工作证件()
柜台经理(或其他非经办柜员)与客户、、、之一电话核实变更印鉴相关事宜(如授权经办人为上述单位联系人的,可当面核实),审核无误后将电话核实情况填写在“更换印鉴申请书”的“电话核实记录”栏()
下列选项中,属于证券账户注册资料查询的是( )。 Ⅰ.法人申请查询 Ⅱ.自然人申请查询 Ⅲ.经办人向中国结算公司实时办理查询,并将查询结果交客户经办人 Ⅳ.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存
可以在未使用重要空白凭证上加盖本行业务印章或经办人名章()
集团客户证件类型的证件登记时,必须登记经办人的证件信息,经办人的证件必须是个人客户证件,登记信息包括哪些()
单位银行账户开立进行录音电话核实的,应打印或填写录音电话核实记录,核实记录应包括()
正式挂失()天内,经办人员必须按规定核实挂失信息。
理财客户在我行经办人员的协助下阅读及填写,经办人员确保填写的准确性及合法性()
网点临柜柜员收缴假币时,必须由()当客户面在假币正、背面加盖“假币”戳记及经办人名章。
网点临柜柜员收缴假币时,必须由当客户面在假币正、背面加盖“假币”戳记及经办人名章()
下面哪些业务必须通过电话录音核实()
经办人员在办理银行承兑汇票未用退回时,客户必须要向经办人员提交()。
热线查证工作须非直接业务经办人与热线查证联系人进行电话核实()
银行经办人员在收到客户提出的质押贷款申请后,应检查质物()
进行经办人信息使用人信息实名,身份信息杜绝手工输入,必须()
客户购买商业承兑汇票时,需向开户行提交盖有预留印鉴的一式三联《收费单》,柜台经办人员比照大额资金汇划电话核实制度与客户进行电话核实,核实无误后经柜台经理签批(审批意见签署在第一联《收费单》背面)()
司法机关按法律规定调阅金融市场业务档案的,需出具金融业务市场档案的书面文书或函件,本行经办人员需核实相关司法机关经办人员的工作证件,不需要留存复印件()
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