登录/
注册
下载APP
帮助中心
首页
考试
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
《贝壳平台经纪业务合规管理规范》的制定依据是《经纪业务管理办法》和168号文,和其他法律法规无关()
判断题
《贝壳平台经纪业务合规管理规范》的制定依据是《经纪业务管理办法》和168号文,和其他法律法规无关()
查看答案
该试题由用户676****37提供
查看答案人数:38477
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户676****37提供
查看答案人数:38478
如遇到问题请
联系客服
搜索
热门试题
随着经纪业务在我国的迅速发展,各地陆续制定条例、规章及规范性文件,明确经纪人的法律地位,并对经纪业务进行监督管理,以下属于经纪人不得从事的行为是()
按风险起因的不同,证券经纪业务的主要风险包括()。<br/>Ⅰ.合规风险Ⅱ.管理风险Ⅲ.技术风险Ⅳ.市场风险
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括(??)。Ⅰ.加强合规文化建设,增强法制观念和合规意识Ⅱ.建立健全各项规章制度Ⅲ.严格执行经纪业务操作规程Ⅳ.强化岗位制约和岗位监督
下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有( )。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.风险监控人员可以承担客户资金存管业务
下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有( )。 ①从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;②营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;③技术人员不得承担风险监控及合规管理职责;④风险监控人员不得承担客户资金托管业务。
按风险起因的不同,证券经纪业务的主要风险包括( )。①合规风险②管理风险③技术风险④市场风险
证券公司年度合规报告中,应当包括下列哪些内容( )。 Ⅰ.证券经纪业务合规情况 Ⅱ.自律规则 Ⅲ.发现的主要问题 Ⅳ.内部责任追究
(2016年真题)按风险起因的不同,证券经纪业务的主要风险包括( )。Ⅰ.合规风险Ⅱ.管理风险Ⅲ.技术风险Ⅳ.市场风险
下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务
中国演出行业协会应当根据演出经纪业务特点,制定演出经纪人员分类、分级管理细则()
房地产经纪业务规范中业务办理的内容包括()
保险经纪业务根据()可以分为直接保险经纪业务和再保险经纪业务。
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是( )。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益④建立经纪业务检查稽核制度
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是()。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展()。
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制
下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是( )。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
平台与A公司达成金融业务合作协议,但是A公司扩展了新的业务类型,希望与品牌/贝壳城市/店东/经纪人开展合作,以下哪些描述是错误的()
房地产经纪机构划分存量房经纪业务有效商圈的依据有()。
保险经纪业务根据()可以分为财产保险经纪业务和人身保险经纪业务。
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于聚题库网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
账号登录
短信登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了