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下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是( )。①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息②将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案③公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户④遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类升级,并向客户解释产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
单选题
下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是( )。
①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
②将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
③公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户
④遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类升级,并向客户解释产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
A. ②③④
B. ①②③
C. ①②③④
D. ①③④
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证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。<br/>①《证券法》<br/>②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》<br/>③《公司法》<br/>④《证券交易管理条例》
证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛。( )
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时,应当在( )等各个业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。 Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.投诉处理
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应在( )公示公司名称、住所、联系方式、投诉电话等信息。Ⅰ.公司营业场所Ⅱ.公司网站Ⅲ.中国证券业协会网站Ⅳ.中国证监会
证券投资咨询机构及其工作人员向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,不属于从事证券投资咨询业务,故无需经中国证监会许可。()
投资咨询机构属于证券()机构。
根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于( ),应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。
根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于(),应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定 Ⅰ 《中华人民共和国证券法》 Ⅱ 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 Ⅲ 《中华人民共和国公司法》 Ⅳ 《证券交易管理条例》
()对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。
( )对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理
证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。()
证券投资咨询机构从业人员不得从事( )。
下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策Ⅱ.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍
向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经( )许可,取得证券投资咨询业务资格。
证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动()。
证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动()。
根据《证券法》证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。①代理委托人从事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失③买卖证券投资咨询机构提供服务的证券④为投资人提供证券投资咨询服务
对证券公司,证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。
( )依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
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