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( )是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。
单选题
( )是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。
A. 守法合规
B. 诚实守信
C. 保守秘密
D. 专业审慎
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期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务
期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。
期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。
期货从业人员不得阻扰或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。
基金信息披露人,不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格,并处( )。
期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务,共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。
禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的?()
禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的()。
根据《证券投资基金法》,基金信息披露人,不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格,并处( )。
生产经营单位()为从业人员提供()或者(),并()、()从业人员按照规范()和()。
根据《证券投资基金法》,基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格,并处( )。
根据《证券投资基金法》,基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格,并处( )。
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照()发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训
一位投资者在A公司开户,他只能委托A公司的从业人员提供服务,不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务。
一位投资者在A公司开户,他只能委托A公司的从业人员提供服务,不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务。()
一位投资者在A公司开户,他只能委托A公司的从业人员提供服务,不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务()
如果理由充分,期货从业人员可以阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务,共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。( )
股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得( )。 Ⅰ.泄露委托人的投资决策计划信息 Ⅱ.利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅲ.为本机构、特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益 Ⅳ.以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用
机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的,从业人员应及时向()报告。
期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。( )
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